昔日知名母基金金晟资产及关联公司被注销：监管趋严下的行业警示

近日，深圳金晟硕业资产管理股份有限公司（以下简称“金晟资产”）及其关联公司被中基协注销私募基金管理人登记，引发业内广泛关注。金晟资产成立于2011年，曾是国内规模较大的私募股权、资产配置FOF基金和直投基金管理机构，管理规模一度超过600亿元。其旗下全资子公司珠海横琴金晟硕业投资管理有限公司（以下简称“横琴金晟”）也是国内较早获得私募资产配置类管理人牌照的机构之一。

此次被注销的机构还包括深圳金晟硕业创业投资管理有限公司和西藏金晟硕兴资产管理有限公司。中基协官网显示，注销原因是被协会采取纪律处分措施。 在注销之前，这些机构均曾收到当地证监局的行政措施或警示，例如2024年6月，深圳证监局对金晟资产、深圳金晟及其高管发出警示函，指出其在投资管理过程中未独立决策、未履行谨慎勤勉义务、未按规定披露信息等问题。西藏证监局和广东证监局也分别对西藏金晟和横琴金晟发出警示函，原因类似。

此外，公开信息显示，金晟资产及其实际控制人李晔还曾因“单位行贿罪”被立案，并被列入被执行人名单，其法定代表人李晔也因此被限制高消费。

金晟资产曾于2015年提交新三板挂牌申请并获批，但最终并未上市。此次被注销时，其旗下仍有多只基金未完成清算程序，部分机构未提交清算的产品数量甚至超过10只。

金晟资产的案例并非个例。近年来，私募行业监管持续收紧，行业优胜劣汰加速。2024年全年约有1500家私募基金管理人注销，2025年至今也有数十家注销。这体现了监管部门对私募基金行业规范化、健康化发展的决心，也警示私募机构需加强合规管理，提升专业能力，以适应日益严格的监管环境。

金晟资产的失败经验值得行业借鉴。其问题主要集中在合规性不足、信息披露不及时、以及内控机制缺失等方面。 这提醒所有私募机构，要重视合规建设，完善内控机制，提升自身的风险管理能力，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。 同时，投资者也需要提高风险意识，选择具有良好声誉和规范运营的私募机构进行投资。